经查，找到广发证券在康美药业2014年非公开发行优先股项目、2015年公司债券项目、2016年非公开发行股票项目、2018年公司债券项目、康美实业投资有限公司有限公司2017年可互相交换公司债券项目中并未勤劳品行，尽责调查环节基本程序缺陷，缺少理应的执业谨慎，内部质量掌控流于形式，并未按规定遵守持续督导与代为管理义务。 最后，广东证监局要求对广发证券采行三项监管措施： 一、责令修正。广发证券应付投行业务展开了解排查，建立健全和严格执行投行业务内控制度、工作流程和操作者规范，真诚长胜、勤劳品行，贯彻提高投资银行业务质量。
你公司不应严苛按照内部问责制度对责任人员展开内部问责，并向广东证监局递交书面问责报告。 二、2020年7月20日至2021年1月19日期间，停止广发证券荐举机构资格；在2020年7月20日至2021年7月19日期间，嗣后不法院广发证券债券结算业务有关文件。 三、责令容许高级管理人员权利，容许时任分管涉及投行业务的副总经理欧阳西发给2014年度、2015年度、2016年度基本工资以外薪酬的权利，容许时任分管涉及投行业务的副总经理秦力发给2017年度、2018年度基本工资以外薪酬的权利，已发给部分不应全部撤回公司。
广东证监局回应，如果对本监管措施上告，可以在接到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会明确提出行政复议申请人，也可以在接到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院驳回诉讼。驳回与诉讼期间，上述监管措施不暂停继续执行。 14名涉及责任人均领取惩处 除了公司被重罚，广发证券投行涉及人员也领取了月惩处。
陈家弘、林焕伟、朱保力、肖晋、林焕荣、许戈文、李贤兵、何宽华等8名必要责任人被采行确认为不必要人选10年至20年，在监管要求做出之日起，不得兼任上市荐举、债券结算或者投行涉及职务。 其中，林焕荣、李贤兵被容许债券结算业务资格20年，何宽华被容许投行业务20年，陈家弘和朱保力被容许荐举资格资格10年和15年，林焕伟、肖晋、许戈文分别被容许债券结算业务资格10年、10年、15年。 同时，广东证监局拒绝，广发证券股份应该在接到确认为不必要人选决定书之日起30个工作日内，做出减免上述8人涉及职务的要求，并在做出要求之日起3个工作日内向我局书面报告。
此外，时任分管涉及投行业务的副总经理欧阳西和副总经理秦力双双被采行不予公开发表指责和监管谈话的措施，张威、钟辉、朱旭辉、陈天喜等4名其他涉及人员被采行监管谈话措施。 也就意味著，14名必要责任人及负起管理责任的人员全部领取了惩处。 广发证券回应，将深刻印象吸取教训、认真反思、严苛实施排查拒绝，并按照内部问责制度对责任人员展开内部问责。
公司将建立健全和严格执行投行业务内控制度、工作流程和操作者规范，贯彻提高投资银行业务质量。公司将全面增强责任、能力和职业诚信建设，全面提高合规管理和风险管控水平。公司将严苛遵循务实经营理念，更进一步增强“合规、诚信、专业、务实”的文化建设，恪守真诚长胜、勤劳品行的底线拒绝。
监管重罚之下，广发证券的投行业务或遭较小影响。据券商中国记者统计资料，目前广发证券荐举的IPO合议庭项目共计23家，主板9家，中小板5家，创业板6家，科创板3家，同时广发证券手里还有66个正处于辅导备案注册状态。 除了前期一些储备项目或意向项目经常出现萎缩外，在广发证券投行业务惩处具体的第三天，国信证券就要求仍然聘用广发证券兼任其150亿以定减发售的联席主承销商，似乎这次惩处对广发证券的影响相当严重。 “投行业务基本停工，荐举、结算、收购重组都做不了，不能做非牌照类的财务顾问。
关键是投行的核心人物都被市场禁入，投行没有人就什么都没了，比之前五谷丰登的惩处还惨不忍睹，两年后换回一拨人再行看了。”北京某投行人士回应。
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